中央金融工作会议首次系统阐述中国特色金融发展之路的基本要义和中国特色现代金融体系的主要内涵，是做好新时代新征程金融工作的根本遵循和行动指南。作为国有金融企业，国投证券深刻把握中国特色金融发展之路的“八个坚持”基本要义，深刻认识到金融风险的传染性、隐蔽性和破坏性，始终“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题”，增强忧患意识，树牢底线思维、极限思维，以“时时放心不下”的责任意识做好风险防控工作。

近年来，面对证券行业发展的新形势、新挑战和新要求，国投证券始终坚持内控优先，严格落实监管部门、国投集团对风险防范各项要求，切实加强风险文化建设，将防控风险这一永恒主题贯穿工作始终。通过部署全员行动、落实专项工作、推进多项管理举措，全面提升风险防控能力，保障公司风险管理体系高效运转，为公司高质量发展保驾护航。

统筹谋划 全员参与风险文化建设

“求木之长者，必固其根本。”风险文化建设是证券公司文化建设的根基。在金融企业风险管理体系中，风险文化是风险管理体系的灵魂，决定着企业风险管理水平的高低。

2024年初，证监会系统工作会议明确提出“要扎实推进资本市场法治建设，积极培育健康的资本市场文化”。2024年4月印发的《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出“要增强资本市场制度竞争力”“要积极培育良好的行业文化和投资文化”。这些对证券行业文化建设，尤其是风险文化建设工作提出了更高的要求。

为严守风险底线，全面提升风险防控能力，国投证券积极营造稳健的风险文化氛围，该公司领导干部以身作则，率先垂范，通过言传身教带动全体员工自觉深入到公司的风险文化建设。2024年该公司首席风险官组织召开推动合规风控高质量发展会议，总部各业务部门、各子公司、各分支机构的负责人、业务骨干和风控合规人员悉数参与。会上明确提出，要坚持“风险管理是核心竞争力”的价值导向，树立“严守底线、赋能发展、助力经营、创造价值”的风险管理理念，要贯彻对风险“看得清、管得住”的指导思想，将稳健的风险管理文化自上而下贯穿各单位，进一步增强全体员工的风险防范意识，让稳健的风险文化深入人心，让全体员工以防范金融风险为己任，避免发生重大风险和损失。

专项落实 全面形成风险管理矩阵

“明者防祸于未萌，智者图患于将来。”落实全面风险文化建设，要做到聚焦关键点、下好先手棋，积极主动防范风险、发现风险、消除风险，形成风险管理矩阵。

2024年国投证券启动风险大起底专项工作。在组织设置上，由高层带头落实，总裁担任工作小组组长，首席风险官、合规总监担任副组长，全体高管均为小组成员；在范围层面上，风险大起底工作以“横向到边、纵向到底”为原则，由风险管理部牵头，联合多个中后台管理部门共同提供支持，对现有业务进行全面立体的梳理，形成公司业务风险矩阵，指导总部各业务部门和子公司按既定部署有序开展风险大起底，最终达到对母子公司各类型风险、各业务条线的全面有效管控；在执行手段上，根据统一风险评估标准，结合业务实际及管理现状，对当前风险状况进行客观评估，对于风险敞口大、风险等级高的重点业务、重点领域，通过访谈、资料调阅、业务穿行测试、重点项目法律文件审阅等方式深入排查。风险大起底工作，一方面识别重大风险、重点机构、重要业务，优化现有风险防控机制和措施，全面提升风险防控能力；另一方面贯彻国投证券对风险“看得清、管得住”的指导思想，对风险难以识别、评估与控制的业务领域进行限制或退出，防范重大风险发生。

多措并举 全面拓展风险文化建设形式

“不谋全局者，不足谋一域。”为全面切实有效防范资本市场各类风险挑战，必须采取一系列切实可行、行之有效的风险管理举措，进一步丰富国投证券风险文化建设开展形式。

该公司推出多项风险管理举措，一是建立重要事项提级管控机制，充分发挥经理层风险管理委员会集体决策作用，对重要事项突破、重点业务风险分析及研判、高风险业务重点管控措施等形成议案，提交经理层风险管理委员会，在充分深入的集体讨论后进行决策；二是对照同业处罚自查整改，定期整理行业内的监管处罚案例，形成自查底表，对照梳理自查现有情况，发现可能存在的风险点，针对性完善整改；三是深入一线加强调查研究，组织在业务部门、子公司、分支机构对一些热点、难点和共性问题开展调查研究，听取广大党员干部和群众的建议意见，对于存在的突出问题，提出解决措施并督促抓好落实；除此之外，该公司还在风控合规人员管理模式及派驻机制研究、内部监督考核问责力度强化、根据需要成立工作专班等方面发力，条条落实、处处见效，助力风险文化在全司范围内进一步落地生根。

“君子以思患而豫防之。”防范化解风险是一场攻坚战，更是一场持久战。作为国有金融企业，国投证券坚持学习贯彻落实中央金融工作会议精神，通过多种形式培育风险文化，筑牢文化根基，增强风险管理竞争力，以稳健之姿、进取之心、专业之力，聚进取之势，为高质量发展贡献力量。