作为央企券商，光大证券坚决扛起防范化解金融风险的政治使命，将金融风险文化建设视为公司稳健发展的核心要素，把“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”贯穿到风险管理工作中，通过不断优化风险偏好体系、健全风险管控机制、深化科技赋能风险管理、夯实风险文化建设等举措，全面提升风险防控水平，为公司高质量发展保驾护航。

强化顶层设计 优化风险偏好体系

风险偏好是传递风险管理理念的有效载体，是公司发展战略在风险管理领域的具体体现。光大证券构建了以风险偏好陈述书为载体、以风险容忍度和限额指标为抓手的风险偏好管理体系，并制定了风险偏好管理办法，明确风险偏好的制定、监测、报告、调整、纠偏等各项工作机制。同时，光大证券紧跟宏观经济与金融环境动态，定期审视与优化风险偏好方案；积极践行中国特色金融文化，将“稳健审慎”“依法合规”等原则融入风险偏好的构建中，持续细化风险偏好指标体系，自上而下分解至各部门、各子公司管理执行，并实施差异化风险管理策略，强化重点风险及业务约束，切实发挥风险偏好对日常风险管理的引领指导作用。

健全管控机制 构筑风险防控堡垒

面对复杂多变的内外部环境，光大证券坚持“早”字当头，加强风险研判与提前应对，密切关注监管政策和市场变化，结合业务发展实际，更新完善风险管理政策，提升风险管理的前瞻性、主动性和有效性；严格新业务评估、审批流程，实施限额管理、分级授权，强化风险源头把控；构建了更加多元敏感的压力情景指标，针对可能出现的极端情况提前做好预案，提升对潜在风险的应对能力。同时，光大证券持续对标对表行业先进实践，针对重点领域，从事前风险审核评估、事中风险监控预警与检查排查、事后督促处置化解与考核评价等全流程，加强风险管控，严防管控盲点，牢守不发生重大风险底线。

深化科技赋能 提升风险管理效能

光大证券高度重视信息技术对风险管理工作的赋能，通过筑牢数据底座、加强子公司数据采集、优化各类专项风控系统以及建设全面风险管理平台等措施，不断提升风险管理的信息化、智能化水平。截至目前，光大证券已建立公司（含子公司）全面风险并表数据质量管理规范、数据变更管理和数据质量监测机制，健全完善市场、信用、操作等专业风控系统功能，并加强子公司业务数据及风控指标数据采集报送机制，持续深化并表式、穿透式的风险管理。

营造稳健氛围 夯实风险文化建设

风险文化建设是证券公司文化建设的根基之一，也是风险管理体系的灵魂。光大证券通过形式多样的风险宣导、健全风险检查评估机制、将风险管理成效纳入考核等多项措施，不断推动风险文化落地生根。公司领导层积极带头学习党中央关于防范化解风险相关重要论述，传达加强风险防范化解相关精神并进行相关工作部署。风险管理职能部门积极开展风险警示教育、风险管控与案例专题讨论、行业处罚及风险案例通报、风控人员培训等，不断引导全员紧绷风险防控这根弦，筑牢风险防控意识。同时，光大证券定期开展风险管理与内控检查，及时发现潜在问题并推动有效整改，明确风险管理考核结果和绩效评价和人员晋升挂钩，通过考核的激励和奖惩作用，压实各单位风险管理主体责任。

未来，光大证券将深入贯彻落实党的二十届三中全会精神，深刻把握中国特色金融文化的内涵要义和实践要求，树立正确的义利观、经营观、业绩观和风险观，以更加昂扬的姿态扎实做好风险防范化解各项工作，当好维护金融稳定的“压舱石”，为金融强国建设积极贡献力量。