9月初，中国证券业协会正式修订发布了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》)，并自发布之日起正式实施。 

随着《准则》发布，东北证券严格落实相关内容及精神，在加速推进公司“一二三”文化战略的进程中，以更严、更实的要求逐步将《准则》内容融入公司经营发展，引导全体员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，维护行业声誉，筑牢行业持久发展的坚实基础。

《准则》将进一步加强金融人才的培育

东北证券始终认为，建设金融强国，培育中国特色金融文化、推动金融高质量发展、加强金融人才培育是证券公司重要的责任。对于《准则》的意义及重要性，东北证券表示，将职业道德、廉洁自律、恪尽职守等方面提升为金融从业者的从业“门槛”，既能遴选出更多有能力、有德行的优秀金融从业者，也能帮助更多券商确保员工专业能力和德行俱佳，降低从业风险，推动培养德才兼备的金融人才队伍，构筑起坚固的职业道德防线，实现公司更长远、更稳定的发展。

《准则》修订是适应新形势的重大举措

2024年3月，中国证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》）中明确提出要督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。

2024年9月，中国证券业协会修订了《证券从业人员职业道德准则》，前五条与“五要五不”保持一致，第六条为“尊重包容，共同发展”，从“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”六个方面对证券从业人员职业道德建设提出了明确要求。

东北证券认为，在证券行业日新月异、挑战与机遇并存的新时代背景下，证券从业人员的职业道德建设显得尤为关键，它不仅关乎个人职业操守的塑造，更直接影响到整个行业的公信力和可持续发展，《准则》的发布是适应新形势的重大举措。因此，为筑牢职业道德的坚固防线，进一步加强职业道德建设，公司应将强化职业道德建设作为一项重要工作从严落实。公司文化建设领导小组第一时间组成职业道德专项工作小组，制定相关工作方案，包括制度建设、学习宣导、交流研讨、专项行动、人员管理、声誉管理以及违规行为查处等多个方面，全方位、多层次地推动《准则》在公司内部的贯彻执行。

《准则》已经成为公司职业道德建设的重要标准

《准则》充分彰显了中国特色金融文化的深刻内涵。东北证券表示，公司将持续以《准则》作为公司员工队伍建设的重要遵循，推动公司职业道德建设走深走实。

一是弘扬中国特色金融文化和行业文化。东北证券将持之以恒地弘扬“五要五不”中国特色金融文化，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化及“十个坚持、十个反对”的证券行业荣辱观，以全面实施员工队伍“战斗力工程”为载体，引导员工树立正确的职业观和道德观，打造一支德才兼备的高素质专业化人才队伍。

二是将职业道德建设纳入战略高度。公司将进一步提高政治站位，增强大局意识，准确把握“五要五不”的深刻内涵，把职业道德建设视为长期、可持续发展的重要基石，将其纳入公司发展战略的核心议题，确保职业道德要求贯穿于业务运营的每一个环节。

三是加强道德风险识别。东北证券将道德风险管理纳入公司全面风险管理范围，同时，高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件，及时总结梳理可能影响公司声誉的风险驱动因素，完善风险管理预案，建立健全快速响应、稳妥有效的声誉风险处置机制，主动维护、巩固和提升公司声誉，展现员工良好风貌和行业良好形象。

四是创新培训模式与内容。充分利用各种渠道和平台，分享优秀经验做法，增强员工的职业道德意识和素养。同时，创新培训模式与内容，引入案例分析、角色扮演等互动式教学方法，使职业道德教育更加生动、有趣。五是进一步完善考核与激励制度。公司将持续加强员工管理，把好选人用人关，对员工履职从业进行全周期管理。