在国家“双碳”目标发展背景下，促进产业结构转型升级，推动构建新发展格局，实现高质量发展已成为全社会的共识。ESG倡导的绿色低碳、社会责任、科学治理等先进理念，可以为新时期我国企业转型升级提供有益借鉴。

近年来，随着社会各群体财富管理需求的快速增长，财富管理行业，尤其是第三方财富管理行业在借鉴ESG发展理念，实现自身高质量发展的同时，应在服务财富管理市场，助力金融服务实体经济中发挥更重要作用。

当前，ESG理念日益受到监管、机构与投资者的广泛关注和认可，第三方财富管理行业积极践行ESG理念，能够影响广大社会群体和一批金融机构参与到ESG建设中来。恰在此时，植信投资研究院联合新华网发布了首份《中国第三方财富管理行业ESG 蓝皮书》（下称“《蓝皮书》”），推动更多第三方财富管理机构共同践行ESG理念，助力行业高质量发展，意义重大。

创新研究视角

《蓝皮书》结合理论与实践阐述行业ESG发展内涵

《蓝皮书》共包含了六个部分，第一部分系统地梳理了ESG的定义、政策、发展与标准；第二部分分析了第三方财富管理行业的现状，讨论了为什么要践行ESG；第三部分和第四部分，针对第三方财富管理行业该如何践行ESG，重新界定了行业ESG内涵，制定了践行ESG的原则、体系和评价方法；第五部分是对推动行业ESG领域高质量发展做了六点趋势展望，提出了九条建议；第六部分，理论结合实际，通过新湖财富的ESG实践案例，反映出行业企业践行ESG理念的有效成果。

具体来看，《蓝皮书》对国内外ESG发展态势进行比较分析，全面梳理国内外ESG标准体系。《蓝皮书》指出，我国已发布多项ESG相关标准，涵盖环境管理、碳排放管理、节能、社会责任、绿色可持续金融等方面，团体标准和ESG评价体系呈现多元化格局。

《蓝皮书》重点从五点因素解释了ESG理念有望成为推动行业长期发展的重要抓手：一、ESG理念可以成为行业机构制定长期战略的方法论，对行业长期发展具有积极效应；二、ESG理念可以引导资金投向可持续发展领域，助力宏观经济高质量发展；三、ESG理念有助于提升行业机构专业服务水平，提高风险防范能力；四、ESG理念可以成为行业完善监管体系的工具，提升监管效率；五、ESG理念和第三方财富管理服务相结合，有利于提升行业机构的品牌形象。

《蓝皮书》结合新湖财富的ESG实践，阐述如何将ESG融入到公司发展之中。一是将ESG理念纳入公司总体战略；二是恪守规范发展，树立行业典范；三是践行自身绿色经营同时支持实体经济绿色转型；四是以客户为中心提升专业服务能力和水平；五是通过弘扬财富向善文化打造行业社会责任标杆形象。

植信投资首席经济学家兼研究院院长连平表示，ESG理念可以作为财富管理机构制定长期战略的方法论，践行ESG，引导资金投向可持续发展产业和领域，有助于经济高质量发展。

提出解决方案

《蓝皮书》对行业践行ESG理念具有重要指导价值

近年来，在我国着力推动高质量发展和产业结构升级转型的背景下，越来越多的企业将践行ESG理念作为实现发展目标的主动选择。对于第三方财富管理行业、企业来说，遵循国家大政方针，落实政策和监管导向，通过专业、可持续、负责任的投资活动形成高质量资本，不断为利益相关方创造价值，才能从激烈竞争中脱颖而出，实现自身的长远稳健发展。

《蓝皮书》对于ESG相关概念、标准、存在的问题等进行了梳理，并紧密结合中国第三方财富管理行业，制定了该行业的ESG内涵、原则、体系、评价方法等。在26日举行的《蓝皮书》发布会上，亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会主任、银河证券首席经济学家刘锋对《蓝皮书》进行了深入的分析，他认为，《蓝皮书》指出了“简单套用广义ESG理念在实践中可能水土不服，践行ESG理念需要深入考量行业特殊性”。现行的ESG标准最主要的驱动者是机构投资者，并非是由企业自发接受、执行并推动的标准和理念，存在对主动承担ESG执行、传播等责任的企业的激励不足问题。此外，针对中国第三方财富管理行业这一细分行业，兼顾本土和行业因素，对ESG相关概念和评价方法进行了重新界定，并通过案例的方式进行论述。

刘锋认为，《蓝皮书》围绕目前ESG相关体系和评级标准存在的问题，结合我国第三方财富管理行业，提出了系统的解决方案，对我国第三方财富管理行业践行ESG理念有重大指导价值。

西南财经大学信托与理财研究所所长翟立宏表示，《蓝皮书》通过结合第三方财富管理和ESG的相关特征，提出了操作性较强的发展建议，形成了可落地、可参考的实践案例。《蓝皮书》通过结合相关机构的自身优势，创新性地构建出全方位的风控机制，优化了多层次的投资者教育体系，有助于引导投资者识别风险、树立正确投资理念。

实践意义较强

《蓝皮书》为行业可持续健康发展提供重要参考

研究表明，国外ESG资管产品规模在过去10年间飞速发展，国内的ESG投资发展相对滞后，仍处于初始阶段，存在较大的发展空间。专家指出，ESG应该借鉴经验，发挥优势，将绿色金融、转型金融、普惠金融和ESG的相关指标、投资规则要求等结合，在国际交流合作中，提出中国方案。

在此背景下，《蓝皮书》聚焦于第三方财富管理行业的ESG情况，创新了ESG理念的研究视角，形成了独具中国特色、与社会实际情况相匹配的、充分考虑第三方机构独立、客观立场的ESG标准。并从ESG传统的定义和标准出发，充分结合第三方财富管理行业的定位与发展趋势，梳理出第三方财富管理行业和ESG理念的契合点，归纳出第三方财富管理行业ESG的内涵、原则和体系。同时，通过既定和加权的行业标准进行科学评价，针对性地提出第三方财富管理行业ESG领域高质量发展的建议。

《蓝皮书》全面梳理了国内外ESG标准体系、监管政策，深入分析了第三方财富管理行业和ESG业务的类型及特性，参考借鉴了国内外权威评级机构的评价体系，参考资料来源广泛，数据真实可靠。同时，基于科学性、实质性、可操作性、适用性的原则，结合国内外权威评级机构的评价体系，在筛选具有实质性影响的变量基础上，兼顾本土和行业因素，从多维度、多领域的视角优化行业ESG评价方法和指标体系，确保了评价工作的真实可靠。

随着ESG理念从国际到国内的深入发展，ESG发展理念的践行成为评估企业价值和成长性的重要考量。在全球气候、环境、资源挑战愈发凸显的背景下，履行更多社会责任、实现可持续发展成为新形势下对企业的内在要求，ESG标准评价体系有望成为度量企业价值的标尺。《蓝皮书》深入探索中国财富管理行业，尤其是第三方财富管理顺应国家大政方针，落实政策和监管导向，通过积极践行ESG理念来推动整个行业高质量发展。